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瑞富基金违规遭谴责 未实时更新存案信息且恒久失联

时间:2021-09-22 10:33 点击次数:
  本文摘要:关于对安徽省瑞富基金治理有限公司接纳公然谴责措施的决议 一、未实时更新挂号存案的治理人信息及所治理私募基金产物信息。 二、遗失治理人全部资料及私募产物部门资料。 相关法例: 《私募投资基金监视治理暂行措施》第三十三条:私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反执法、行政法例及本措施划定中国证监会及其派出机构可以对其接纳责令纠正、羁系谈话、出具警示函、公然谴责等行政羁系措施。 三、不配合开展检查事情。

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关于对安徽省瑞富基金治理有限公司接纳公然谴责措施的决议

一、未实时更新挂号存案的治理人信息及所治理私募基金产物信息。

二、遗失治理人全部资料及私募产物部门资料。

相关法例:

《私募投资基金监视治理暂行措施》第三十三条:私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反执法、行政法例及本措施划定中国证监会及其派出机构可以对其接纳责令纠正、羁系谈话、出具警示函、公然谴责等行政羁系措施。

三、不配合开展检查事情。

《私募投资基金监视治理暂行措施》第二十六条:私募基金治理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善生存私募基金投资决议、生意业务和投资者适当性治理等方面的记载及其他相关资料生存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

2020年12月30日

资料显示瑞富基金于2012年12月25日在芜湖市工商行政治理局挂号建立。法定代表人胡家勤公司谋划规模包罗科技行业投资、投资治理、财政治理、资产治理等。

公司股东为胡家勤、朱守近持股比例各50%。

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以下为原文:

上述情况违反了《私募投资基金监视治理暂行措施》第四条、第二十五条、第二十六条、第三十一条的划定。鉴于瑞富基金恒久失联相关违规行为情节严重现依据《私募投资基金监视治理暂行措施》第三十三条划定中国证监会安徽羁系局对瑞富基金予以公然谴责。

安徽证监局

《私募投资基金监视治理暂行措施》第四条:私募基金治理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)治理、运用私募基金产业从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务运动应当恪尽职守推行老实信用、审慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守执法、行政法例恪守职业道德和行为规范。

如对本监视治理措施不平可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间上述监视治理措施不停止执行。

上述情况违反了《私募投资基金监视治理暂行措施》第四条、第二十五条、第二十六条、第三十一条的划定。

鉴于你公司恒久失联相关违规行为情节严重现依据《私募投资基金监视治理暂行措施》第三十三条划定我局对你公司作出如下行政羁系措施决议:通过我局官方网站、安徽私募公布微信民众号等公然渠道对你公司予以公然谴责。你公司应对照相关执法法例对存在的问题切实整改并在整改竣事后实时向我局提交整改陈诉。

中国经济网北京1月4日讯 中国证监会安徽羁系局克日宣布的行政羁系措施决议书〔2020〕35号显示安徽省瑞富基金治理有限公司(以下简称:瑞富基金)在私募基金治理中存在以下问题:未实时更新挂号存案的治理人信息及所治理私募基金产物信息;遗失治理人全部资料及私募产物部门资料;不配合开展检查事情。

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《私募投资基金监视治理暂行措施》第二十五条:私募基金治理人应当凭据基金业协会的划定实时填报并定期更新治理人及其从业人员的有关信息、所治理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的应当在10个事情日内向基金业协会陈诉。私募基金治理人应当于每个会计年度竣事后的4个月内向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财政陈诉和所治理私募基金年度投资运作基本情况。

安徽省瑞富基金治理有限公司:

经查你公司在私募基金治理中存在以下问题:

《私募投资基金监视治理暂行措施》第三十一条:中国证监会及其派出机构依法对私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况举行统计监测和检查依照《证券投资基金法》第一百一十四条划定接纳有关措施。


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